岗位廉洁风险防控一览表（1）
所在单位：xx集团 岗位名称：董事长
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.贯彻落实党和国家、省委省政府和上级有关政策、决定及党风廉洁建设责任制；
2.根据企业章程、董事会议事规则及制度，组织决定企业生产经
营和改革发展的重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作等事项；
3.主持董事会全面工作，行使法定代表人职权，履行企业民事权利。 为谋取本企业或小团体利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家财经纪律、企业财务制度，做假帐，虚报经营业绩。 思想
道德 一 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》，定期进行任期内审计检查。 集团
党委 集团
纪委
在工程建设项目项目招标、大宗物资采购等方面领、干部选拔任用等方面，暗示、授意下属单位违反有关规定、程序或安排照顾请托人或特定关系人，谋取不正当利益。 岗位
职责 一 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》，按要求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员工群众监督、舆论监督。
贯彻上级指示不力，落实不到位，给工作造成一定影响。 二 强化纪律观念，增强廉洁意识。
忽视公司章程、董事会议事规则及制度或有关规定，给企业造成一定损失。 三 认真贯彻执行“三重一大”决策制度，实行科学决策、民主决策，决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。
岗位廉洁风险防控一览表（2）
所在单位：xx集团 岗位名称：党委书记
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.切实贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规及上级指示，落实党风廉洁建设责任制；
2.组织开展公司党的建设、党风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作；
3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；
4、对董事长、总经理和班子其它成员遵守公司法企业章程、董事会、经理层议议事规则等有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。 在干部培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。 思想
道德 一 严格执行xx集团《子公司领导班子成员选拨任用办法》、《干部交流工作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。 集团
党委 集团
纪委
违反民主集中制原则，给企业造成损失和不良影响。 岗位
职责 二 坚持民主集中制原则，认真执行党委会议事规则，实行科学决策，民主决策。
贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。 一 认真组织党委中心组学习，切实贯彻执行《国有企业导人员廉洁从业规定》，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并组织进行严格考核。
发现董事长、总经理或班子其它成员违反《公司法》、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。 二 充分发挥党组织的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。
岗位廉洁风险防控一览表（3）
所在单位：xx集团 岗位名称：总经理
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.负责主持集团行政全面工作；
2.负责组织实施董事会、党委会决议；
3.负责组织、安排部署和督导企业经营管理及安全生产工作；
4.聘任或提请董事会聘任、解聘总经理职权管辖范围内的企业领导人员。 超越董事会、党政领导班子授权范围，以公司名义签署合同、协议或对外开展业务活动，谋取不正当利益 岗位
职责 一 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《合同管理办法》 集团
党委 集团
纪委
安排部署、组织实施董事会、党委会决议过程中，不正确履行职责、义务，延误工作任务完成。 三 严格执行《总经理办公会议规则》，实行科学民主决策。
组织、安排、部署和督导不到位，经理层失职或谋取私利。 二 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》，按照一岗双责要求切实担负起党风廉洁建设责任。
为请托人或特定利益关系人谋取不正当利益。 外部
环境 一 认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。
岗位廉洁风险防控一览表（4）
所在单位：xx集团 岗位名称：党委副书记
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.负责落实党委会、董事会交办的各项工作任务；
2.分管集团党建、思想政治、宣传文化工作；
3.分管集团稳定工作。 利用职权影响，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。 思想
道德 一 严格执行集团“三重一大”制度规定，对照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、xx集团《党风廉洁建设责任制考核办法》规定述职述廉，接受监督。 党委书记 纪委书记
超越授权范围或党委会工作程序处置企业有关党建、思想政治、宣传文化工作，给企业带来消极影响。 岗位
职责 三 按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真进行对照检查，接受监督。
工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。 三 对由于工作不到位，责任不落实造成损失或影响的行为实行责任追究。
岗位廉洁风险防控一览表（5）
所在单位：xx集团 岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.负责组织实施集团规划投资和资本运营工作；
2.经总经理授权，代表集团对外签相关协议；
3.协调、处理资本运营业务发生的商务纠纷。 在协调、处理规划投资和资本运营业务发生的商务纠纷的过程中，接受请托人（单位）财务，为请托人（单位）谋取不正当利益，给企业带来损失。 思想
道德 一 认真执行有关规定和程序，在规划投资、资本运营等方面严格实行集体决策。 党政
主要
领导 纪委书记
工作不到位执行不力，给企业造成经济损失。 岗位
职责 二 将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的考核内容，对由于责任不到位，分管范围内党风廉洁建设出现重大问题时，追究领导责任。
对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。 二 切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审计。
岗位廉洁风险防控一览表（6）
所在单位：xx集团 岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.负责组织落实集团各公司改革发展工作；
2.负责集团各子公司安全生产工作。 在改革改制、企业经营管理上，授意、指使有关单位或部门，违反有关规定，为请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。 思想
道德 一 加强组织监督，按规定要求在民主生活会和述职述廉中，对执行廉洁从业各项规定情况认真进行自查，接受监督。 党政
主要
领导 纪委书记
在安全生产管理等过程中，接受请托人（单位）的财物。 岗位
职责 二 严格执行“三重一大”制度，严格实行责任追究。
岗位廉洁风险防控一览表（7）
所在单位：xx集团 岗位名称：纪委书记
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.负责贯彻落实上级党委、纪委及公司党委会、董事会有关党风廉洁建设和反腐倡廉的决策、决定；
2.负责纪检监察工作人员的推荐、考核、使用；
3.负责对违纪案件的受理查办处理工作。 在纪检监察工作人员的推荐、使用、考核工作中违反规定，照顾请托人或特定关系人，谋取不正当利益。 思想
道德 一 严格执干部选拔任用监督工作暂行办法等文件，按要求作好纪检监察工作人员的推荐、使用和考核。 党委书记 集团纪委
贯彻执行不力，组织协调不到位给工作造成不良影响 岗位
职责 二 积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁文化活动，将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的内容进行考核。
在违纪案件的受理、调查、处理等方面接受请托人的财物，暗示、授意办案人员不严格查处为请托人开脱责任。 外部
环境 二 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《查办案件工作办法（试行）》、加大违纪案件查处力度，协调各方力量，严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。
岗位廉洁风险防控一览表（8）
所在单位：xx集团 岗位名称：工会主席
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.维护保障职工群众合法权益；
2.负责工会经费、会费的使用和管理；
3.组织开展先进典型评选，劳动竞赛等各项活动。 在组织开展先进典型评选，劳动竞赛等各项活动中，授意、指使工作人员，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。 思想
道德 一 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导二员廉洁从业若干规定实施细则》，按规定要求开展述职述廉和对照检查。 党委书记 纪委书记
在工会经费、会费的使用和管理上，不负责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问题。 岗位
职责 二 在工会经费审批和使用上严格执行制度，履行审批程序，工会经费审查委员会每年对经费使用情况进行专项审查。
工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。 二 强化责任意识，督促认真履职。
岗位廉洁风险防控一览表（9）
所在单位：xx集团 岗位名称：总会计师
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.负责实施公司财务管理、成本管理、资金管理等经营管理工作；
2.负责审查公司投资、融资担保、拆借资金、委托理财信用证、购销商品和服务、招投标等经济工作；
3.负责企业大额资金的管理工作；
4.负责审核财务报表、年终决算工作。 利用权力或影响为特定关系人谋取利益。 思想
道德 二 严格执行项目投资管理、资金使用管理、投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。 党政
主要
领导 纪委书记
审核把关不严格，导致业务部门负责人为请托单位谋取不正当利益。 岗位
职责 三 加大对工资奖金分配等的公开力度，定期开展专项审计。
在企业大额资金的管理、审批与支付方面，违反财务管理制度和规定，照顾请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。 外部
环境 一 认真执行“三重一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。
岗位廉洁风险防控一览表（10）
所在部门：办公室 岗位名称:办公室主任
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.全面主持办公室工作；
2.负责董事会会议、总经理办公会、年度工作会以及其他重大会议的统筹安排；
3.组织落实工商注册登记、合同管理以及其他法律事务工作；
4.负责接待管理、车辆管理、总部机关保卫和后勤管理；
5.组织企业发展、改革和谐等方面重大问题的调查研究，为领导决策提供依据；
6.监督检查和督办落实董事会决议、总经理办公会决定事项、其他重大会议以及领导安排事项贯彻执行情况。 违规签订合同或阻扰正常合同的签订 思想
道德 一 严格执行《党内监督条例》、集团各项管理规定，加强检查和监督。 党政
主要
领导 纪委书记
利用接待和车辆管理为个人谋取私利 二 严格执行接待管理、车辆管理等规定，加强检查和监督。 分管
领导
提供的调查情况与实际有出入，影响领导决策。 岗位
职责 三 加强政治理论和业务培训，提高业务素质。 分管
领导
岗位廉洁风险防控一览表（11）
所在部门：办公室 岗位名称:办公室副主任
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
1.按规定、规范程序办理文件；
2.按程序使用印章；
3.按规定管理档案。 因人情或利益诱惑违规处理文件给企业造成损失。 思想
道德 二 严格进行监督加强教育管理。 分管
领导 办公室
主任
违反规定使用印章造成不良后果 岗位
职责 二 加强管理，严格印章管理程序。 分管
领导 办公室
主任
对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。 岗位
职责 三 严格执行《档案管理制度》。 部门
负责人 办公室
主任
岗位廉洁风险防控一览表（12）
所在部门：办公室 岗位名称:法律顾问
主要职责 风险点 风险
类型 风险
等级 防范措施 管控
责任 监督责任单位
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